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二、证券市场的交易对象 
  （一）股票 
  定义：股票是股份公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益， 
  并据以获得股息和红利的凭证。 
  1、按股东权利分——普通股（股票中最普遍最主要的形式）与优先股（收益有保障） 
  2、按是否上市交易——上市股与非上市股 
  3、按投资主体——国家股、法人股、社会公众股与外资股【08-真题】 
  —— 外资股分为：境内上市外资股和境外上市外资股。（向境外投资者募集资金） 

 （二）债券 
  定义：是政府、企业、金融机构等为筹集资金而发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。按发行主体分为：政府债券、公司债券、金融债券。 

债券和股票的区别 

 
  （三）证券投资基金 
  1、定义：是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用， 
  主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的集合证券投资方式。 
  2、特点：积少成多、规模经营；专业管理；分散投资、分散风险。 
  3、类型 
   （1）按组织形态不同来划分 
  ①契约型基金：依托信托要约，发行受益凭证；投资人、管理人、托管人。 
  ②公司型基金：发行股份；认购股份、成为股东。 
     （2）按运作方式不同来划分 
  ①封闭式基金：限定总额和期限，之后不向发行机构申请赎回，但可转让；（固定型基金） 
  ②开放式基金：总额不固定，可追加发行；可请求发赎回，也可再追加买入。 
  （追加型基金） 

 （四）可转换债券 
  1、定义：指持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券。 
  债券转换完，持有者的身份由公司的债权人转换为公司股东。 
  2、注意：发行时规定——转换比例、转换价格、转换期限； 
  转换比例：是一定面额可以转换的股票数。 
  转换价格：是可转换债券转换成股票时每股股票所需要的金额。 
  其中：转换比例=可转换债券面额/转化价格 

【例题】发行总额不固定，可以追回发行的投资基金是（    ）。   

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