2011年初级经济师金融辅导：金融企业的投资业务(2)

(三)我国商行证券投资的对象(掌握)

　　1、政府债券

　　2、地方政府债券(新)

　　3、金融债券

　　4、公司债券

　　三、证券公司的投资业务(掌握)

　　经纪类和综合性证券公司

　　(一)证券公司的自营业务

　　1、证券自营业务：指综合类证券公司用自有资金和贪污筹集的资金，用自己的名义买卖有价证券，以获取盈利的行为。

　　2、自营业务范围

　　(1)上市证券的自营买卖包括：股票、债券、基金。

　　(2)承销业务中涉及的自营业务(如包销)

　　(3)场外市场的自营业务

　　3、证券自营业务管理原则

　　(1)一般性原则：自营与其他业务分账、分业管理;经纪业务优先;公平交易原则;严格内部控制原则。

　　(2)特殊规范原则：风险控制原则;禁止内幕交易行为;禁止操纵市场的行为。

　　四、财务公司的投资业务(掌握)

　　五、信托投资公司的投资业务(掌握)

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