2011年初级经济师金融辅导：资本市场资料(3)

　　三、证券发行市场和流通市场

　　(一)证券发行市场

　　证券发行市场(掌握)是指金融产品发行者将其发行的票据或证券等金融商品创造出来并首次出售给投资者的市场。

　　1、证券发行市场一般是无形的市场

　　2、参与者：发行者、认购者和承销者

　　3、证券发行的方式(掌握)

　　(1) 公募发行和私募发行

　　(2)直接发行和间接发行

　　(3)平价发行、溢价发行与折价发行

　　(二)证券流通市场——证券交易所和场外

　　1、证券交易所(掌握定义和分类)

　　(1)证券交易所是固定的、有组织的、专门集中进行证券交易的场所。是整个证券市场的核心。

　　(2)分类——公司制和会员制

　　公司制证券交易所发行股票、以盈利为目的。

　　会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成、非盈利性。

　　我国的上交所和深交所也是会员制。

　　(3)场外交易市场

　　2、特点(掌握)：

　　A、分散的、无形的市场

　　B、开放型的市场(对投资者无限制)

　　C、交易证券种类多(上市证券和非上市证券)

　　D、按议价方式成交

　　E、管理比交易所宽松

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