2011年初级经济师金融辅导：资本市场资料(1)

资本市场(掌握)是长期(一年以上)资金融通的市场。交易品种有：债券、股票、长期贷款等。其特点是：期限长、风险大、收益高。

　　一、证券市场概述

　　(一)证券的概念(掌握)

　　证券一般指有价证券，即具有一定的票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入的所有权或债权证书。

　　广义的证券，包括运货单、提货单等商品证券和汇票、支票等货币证券和资本证券。

　　狭义证券专指资本证券——股票、债券、衍生品。

　　(二)证券市场的概念和特征(掌握)

　　1、证券市场：有价证券发行与流通所形成的市场，包括证券发行市场和证券流通市场。

　　2、证券市场特征

　　(1)交易性质——买卖关系

　　(2)交易双方不稳定

　　(3)收益来源——利息或股利、买卖价差。

　　(4)直接融资、风险大

　　(三)资本市场参与者(掌握)

　　1、证券市场的主体——发行人、投资者

　　证券投资者可分为机构投资者和个人投资者。

　　机构投资者有政府、企事业单位和金融机构

　　2、中介机构

　　证券中介机构是连接证券筹资者和投资者的媒介，是证券市场运行的核心，包括证券经营机构和证券服务机构。

　　证券经营机构可分为综合类券高和经纪类券商。

　　证券承销商(掌握)：按照有关规定包销或代销证券的机构。

　　证券经纪商(掌握)：接受委托买卖证券收取拥金的经营机构。

　　证券自营商(掌握)：是自行买卖证券，从中获取差价收益并独立承担风险的经营机构。

　　3、自律性组织——证券业协会

　　4、监管机构——证监会

　　[2005单选] 证券中介机构是指(B)。

　　A.证券发行人和投资者

　　B.证券经营机构和证券服务机构

　　C.证券协会

　　D.证券监管机构

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