(一)证券业监管的法律法规体系

　　证券业监管的法律法规体系第一层次——法律《公司法》

　　《证券法》

　　《证券投资基金法》

　　第二层次——部门规章《证券公司检查办法》

　　《客户交易结算资金管理办法》

　　……

　　第三层次——监管规则

　　(二)上市公司监管

　　1.对拟公开发行股票公司的监管

　　2.对上市公司的监管

　　3.审计及评估业务监管

　　(三)证券公司监管

　　我国对于证券公司的监管框架主要包括证券公司市场准入、经营风险防范、从业人员监管、退出等机制。这部分主要的依据为2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》。该《条例》分别就证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产保护、监督管理措施以及法律责任做了详细规定。

　　1.审批制的市场准入制度

　　我国证券公司的设立实行审批制。

　　2.证券公司经营风险防范机制

　　第一，证券公司应当建立有关隔离制度。

　　第二，证监会对证券公司财务及审计的监管制度。

　　第三，内控制度的建设。

　　第四，证券公司应当依照《公司法》《证券法》《条例》的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。

　　【例8·单选题】(2011真题)

　　在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行(　)。

　　A.登记制

　　B.备案制

　　C.注册制

　　D.审批制

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。

　　3.对证券从业人员的监管机制

　　一是建立了对证券从业人员资格管理、年检制度。二是对证券公司高管人员进行任职资格审查，建立高管人员保荐推荐制度。三是强化证券公司高管人员的持续培训。

　　4.证券公司市场退出制度

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