证券业的国际监管

国际证监会组织(International Organization of Securities Commissions，IOSCO)是证券监管领域最重要的国际组织，正式成立于1983年，其前身是成立于1974年的证监会美洲协会。目前总部设在西班牙的马德里，共有170余个成员机构，其中包括101个正式会员( Regular Members)，其它为联系会员(Associate Members)和附属会员(Affiliate Members)，成员是来自发达国家和发展中国家的证券监管机构。该组织的宗旨是通过交流信息，促进全球证券市场的健康发展。各成员机构共同制定国际准则，建立国际证券业的有效监管机制，以确保全球证券市场的公正、公开和公平。在证券监管领域(如协调合作、标准化-在证券监管领域建立国际公认的最低标准)发挥着主导作用。

IOSCO的成员国协议通过了一个永久性框架，确立了这个国际组织的功能：(1)共同制定高水平的规则以维持市场的高效、成功运作;(2)加强信息交流以促进国内市场的发展;(3)共同致力于建立国际证券交易的准则和有效监管;(4)严格适用准则并建立有效的违规者责任规范，以促进市场的一体化建设。

迄今为止，IOSCO共通过了近20项决议，并根据研究成果制定了120多个公开文件，其中最为重要的是两个里程碑式文件：《证券监管目标和原则》和《关于协商、合作及信息交流的多边备忘录》。

《证券监管目标和原则》列出了作为证券监管基础的三项目标：保护投资者;确保市场公平、有效和透明;减少系统风险。文件同时还提出了具体实现这些目标的8个方面证券监管原则：

(1)监管机构相关的原则;

(2)自律的原则;

(3)证券监管执行的原则;

(4)监管合作的原则;

(5)发行人的原则;

(6)集合投资组合的原则;

(7)市场中介机构的原则;

(8)二级市场的原则。

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