(三)中国证券监督管理委员会(掌握性质和职能)

　　1、中国证监会的历史沿革(自己看)

　　1998年4月成立

　　2、证监会的性质(掌握)

　　依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序、保障其合法运行的机构。

　　3、证监会的主要职责(掌握)

　　教材13条P76，主要有：

　　(1)市场准入监管(机构和产品准入)：

　　境内公司境内外股票、可转债、期货合约发行上市、交易、清算的监管

　　(2)对机构及其业务的监管

　　对上市公司、证券期货交易所、证券业协会、期货业协会、证券期货经营机构、证券投资基金、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管理机构资格审批、会计师事务所、资产评估机构所从事证券业务。

　　(3)对从业人员管理

　　对相关机构的高管，证券业、期货业做从业人员资格管理，会计师事务所、资产评估机构所从事证券业务的人员管理。

　　(4)其他职责

　　证券期货行业的对外交往、国际事务合作，国务交办的其他事项。

　　(四)中国保险监督管理委员会(掌握性质和职能)

　　1、保监会的性质：是我国保险业的监管机构。

　　2、保监会的职责

　　教材10条P76—77

　　(1)市场准入监管(机构和产品准入)：

　　审批关系社会公众利益的保险险种、强制保险险种、新开发寿险险种、其他险种及其费率。

　　审批保险公司及分支机构、保险集团公司、保险控股公司、保险资产管理公司、境外保险机构代表处、保险代理公司、保险经纪公司、保险评估公司等设立、合并、分立、变更、解散、破产等。

　　(2)对机构及业务的监管

　　保险公司的偿付能力、保险保障基金、保险保证金、政策性保险和强制保险、境内保险及非保险机构在境外设立分机构、保险业信息化、保险风险评价预警和监控体系、保险市场运行状况、拟定保险业发展方针政策等。

　　(3)对从业人员管理

　　各类保险机构的高管、保险做从业人员资格、保险从业人员违法、违规行为。

　　(4)其他职责：国务院交办其他事项。

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