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与注册制度相比，核准制注重对发行者的全面审查、实质审查，注重政府的调控作用。
例题：单选
证券发行的注册制度是指向有关机关申请（　）的一种制度。
A.备案登记 　　　　　　　　　B.立案登记
C.查案登记　　　　　　　　　 D.审案登记
答案：A.
2.监管证券交易
（1）对场内交易市场的监管
证券交易上市的条件：充足的资本额、良好的公司业绩、公众持有的证券总量与结构、价格不得低于一定标准、最低营业年限及其他条件。
监管内容：
一是对证券交易的核准
二是对上市公司的持续性监督
三是制止和处罚交易当中的违法行为
四是制定明确的交易规则和交易方式
五是对证券市场的剧烈波动进行干预
六是限制有关人员进入交易市场
（2）对场外交易市场的监管
我国严禁场外交易

例题：单选
对于上市公司的持续性监管的重点是(    )。
  A．公司备案制度    B．信息披露制度
  c．财务公开制度    D．上市核准制度
答案：B
3．监管证券机构
证券机构范围
监管内容：
（1） 审批机构设立和业务范围、风险控制、审批高级管理人员的任职资格
（2） 严格界定业务范围
（3） 严格监督经营风险
例题：单项选择题
在证券发行监管内容中，企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为（  ）
A. 审批制
B. 评审制
C. 核准制
D. 注册制
答案：D

（五）证券监管的方法
1．非现场监管
对证券公司风险的评价包括：衡量和监控市场风险、评价资本充足性、盈利水平、内控有效性、证券公司的流动性
2、现场检查
（1）合规检查：内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述、信用交易
（2）风险检查

 

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