【例题：多选】投资银行发挥其媒介资金供求的职能作用，主要体现为(　)。

　　A. 风险中介

　　B. 期限中介

　　C. 流动性中介

　　D. 流通中介

　　E. 信息中介

　　【答案】ABCE

　　【例题：单选】()是投资银行最本源、最基础的业务活动。

　　A. 证券经纪业务

　　B. 资产管理

　　C. 证券发行与承销业务

　　D. 并购

　　【答案】C

　　【例题：单选】投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者的方式是()。

　　A. 代销

　　B. 尽力推销

　　C. 余额包销

　　D. 包销

　　【答案】D

　　【例题：单选】如果某次IPO定价采用差别价格拍卖方式，竞价中最高价位为a，有效价位为最低价位b,则该新股发行价格是( )。

　　A. 有效价位b

　　B. 有效价位a

　　C. 有效价位a和最高价位b的算术平均值

　　D. 各中标者自己的出价

　　【答案】D

　　【例题：单选】某公司首次公开发行普通股8亿股，在新股发行网下初步询价阶段，参与询价的机构投资者不得少于( )家。

　　A. 30

　　B. 20

　　C. 40

　　D. 60

　　【答案】B

　　【解析】在初步询价阶段，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。

　　【例题：多选】以下说法正确的是()。

　　A. 首次公开发行股票不可网上、网下同时发行

　　B. 投资者可自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

　　C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

　　D. 首次公开发行股票网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

　　E. 首次公开发行股票在4亿股以上的，可在发行方案中采用超额配售选择权

　　【答案】BDE

　　【解析】A项，首次公开发行股票可以网上、网下同时发行。C项，网上发行不得向网下回拨。

　　【例题：多选】股票发行监管制度主要有( )。

　　A. 保荐制

　　B. 审批制

　　C. 注册制

　　D. 核准制

　　E. 通道制

　　【答案】BCD

　　【解析】股票发行监管制度主要有三种类型：　审批制、核准制、注册制。通道制和保荐制是核准制阶段的两个细分阶段。

　　【例题：单选】在我国( )不可发行金融债券。

　　A. 中央银行

　　B. 政策性银行

　　C. 商业银行

　　D. 企业集团财务银行

　　【答案】A

　　【解析】金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。目前我国发行金融债的机构包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

　　【例题：单选】在我国，证券经纪商以( )的身份从事证券交易。

　　A. 管理人

　　B. 执行人

　　C. 委托人

　　D. 代理人

　　【答案】D

　　【例题：单选】( )指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。

　　A.融券

　　B.融资

　　C.买空

　　D.交割

　　【答案】A

　　【例题：单选】在我国开盘价是( )的结果。

　　A. 整数委托

　　B. 限价委托

　　C. 市价委托

　　D. 集合竞价

　　【答案】D

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