一、单项选择题

1、(　)是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动。

A、经营租赁

B、融资租赁

C、长期租赁

D、短期租赁

2、融资租赁业务中，以同一固定资产为租赁物的多层次的融资租赁业务指的是(　)。

A、直接租赁

B、转租赁

C、回租

D、委托购买式租赁

3、在IPO发行方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权的是(　)。

A、混合方式

B、固定价格方式

C、簿记方式

D、竞价方式

4、投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是(　)。

A、做市商

B、承销商

C、经纪商

D、自营商

5、我国证券交易所的组织形式是(　)。

A、公司制

B、会员制

C、经纪制

D、审核制

6、下列证券承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费的是( )。

A、包销

B、尽力推销

C、余额包销

D、混合推销

7、连续竞价的成交价格决定原则是(　)。

A、最高买进申报与最低卖出申报相同

B、价格优先，时间优先

C、收益最大化

D、边际成本与边际收益相等

8、证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照(　)的原则，自动撮合以确定成交价格。

A、数量优先，时间优先

B、价格优先，时间优先

C、数量优先，价格优先

D、价格优先，委托优先

9、按照(　)，交易委托可以分为市价委托和限价委托。

A、委托价格的不同特征

B、委托数量的不同特征

C、委托人的不同特征

D、委托性质的不同特征

10、《证券账户业务指南》规定，一个投资者在同一市场最多可以申请开立(　)个A股账户、封闭式基金账户。

A、1

B、3

C、10

D、20

11、信托的核心内容是(　)。

A、吸收存款，融通资金

B、受人之托，代人理财

C、项目融资

D、规避风险，发放贷款

12、(　)是为了一定目的将其财产以信托的方式，委托给受托人经营的人。

A、委托人

B、受托人

C、第三方

D、受益人

13、我国金融债券的发行方式是(　)。

A、私募发行方式

B、承购包销方式

C、招标承销形式

D、额度发行方式

14、基金投资者是基金的(　)。

A、管理者

B、所有者

C、托管者

D、发行者

15、以下不属于贷款经营内容的是(　)。

A、在贷款经营中推销银行其他产品

B、选择贷款客户

C、评估和控制贷款风险

D、创造贷款新品种和安排合适的贷款结构

16、综合反映商业银行在一定时期利润实现和亏损的实际情况的报表是(　)。

A、财务报表

B、损益表

C、现金流量表

D、资产负债表

17、商业银行的市场营销主要表现为服务营销，其中心是(　)。

A、金融产品

B、营销渠道

C、客户

D、银行盈利

18、商业银行致力于与客户建立更加稳定的关系，属于商业银行市场营销中的(　)。

A、关系营销

B、用户管理

C、传统营销

D、产品营销

19、商业银行资产的流动性是指商业银行资产能够迅速变现的能力，其迅速变现的条件是资产(　)。

A、略有增值

B、不受损失

C、有损失

D、较大增值

20、(　)具有永久性、清偿顺序排在所有其他融资工具之后的特征。

A、核心一级资本

B、其他一级资本

C、二级资本

D、三级资本

二、多项选择题

1、按收购融资渠道分类，并购分为(　)。

A、要约收购

B、协议收购

C、混合并购

D、杠杆收购

E、管理层收购

2、售出属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于售出的有(　)。

A、分立

B、资产剥离

C、溢价购回

D、完全析产分股

E、子股换母股

3、香港采用的首次公开发行股票的定价方式的混合模式是将相结合(　)。

A、竞价方式

B、簿记方式

C、固定价格公开认购

D、拍卖方式

E、以上都对

4、下列属于我国国债目前的发行方式的是(　)。

A、行政分配方式

B、余额包销方式

C、询价推销方式

D、承购包销方式

E、公开招标方式

5、基金市场服务机构包括(　)。

A、基金投资咨询机构

B、基金注册登记机构

C、基金管理人

D、律师事务所

E、基金自律组织

6、股票基金与单一股票之间的不同点是(　)。

A、每一交易日股票基金只有一个价格

B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C、股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

D、股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险

E、对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

7、投资银行传统的通道服务性质的业务是(　)。

A、自营证券投资

B、私募股权

C、证券经纪业务

D、证券发行与承销业务

E、投资研究咨询业务

8、净额结算方式又称差额结算，其优点是(　)。

A、可以节省相关费用

B、可以简化操作手续

C、可以提高结算效率

D、较少受法律法规约束

E、方式较为灵活

9、关于证券经纪业务的说法，正确的是(　)。

A、证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B、证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金

C、在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D、投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

E、证券经纪商不承担交易中的价格风险

10、按照开户人的不同，证券账户分为(　)。

A、个人账户(A字账户)

B、法人账户(B字账户)

C、股票账户

D、债券账户

E、基金账户

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