一、单项选择题

1、直接金融市场与间接金融市场的差别在于(　)。

A、中介机构在交易中的地位和性质

B、是否有中介机构参与

C、是否存在中介服务

D、参与主体的多少

2、投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是(　)。

A、做市商

B、承销商

C、经纪商

D、自营商

3、在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的(　)功能。

A、期限中介

B、流动性中介

C、风险中介

D、信息中介

4、(　)是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人对所发行的证券进行定价和销售的活动。

A、证券交易

B、证券承销

C、证券发行

D、证券经纪

5、投资银行最本源、最基础的业务是(　)。

A、信用贷款

B、证券承销

C、资产证券化

D、并购重组

6、下列证券承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费的是( )。

A、包销

B、尽力推销

C、余额包销

D、混合推销

7、市盈率的计算公式为(　)。

A、市盈率=每股净资产/股票市场价格

B、市盈率=股票市场价格/每股净资产

C、市盈率=股票市场价格/每股收益

D、市盈率=每股收益/股票市场价格

8、在IPO发行方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权的是(　)。

A、混合方式

B、固定价格方式

C、簿记方式

D、竞价方式

9、我国金融债券的发行方式是(　)。

A、私募发行方式

B、承购包销方式

C、招标承销形式

D、额度发行方式

10、我国证券交易所的组织形式是(　)。

A、公司制

B、会员制

C、经纪制

D、审核制

11、证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商(　)。

A、承担交易中的价格风险

B、不承担交易中的价格风险

C、承担交易中的利率风险

D、不承担交易中的操作风险

12、最常用的并购方式是(　)。

A、用现金购买资产

B、用股票交换股票

C、用股票购买资产

D、用现金购买股票

13、( )是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。

A、风险投资

B、私募股权投资

C、资产管理

D、自营证券投资

14、基金所募集的资金，在法律上具有(　)。

A、公正性

B、独立性

C、平等性

D、自愿性

15、基金所募集的资金，在法律上具有(　)。

A、公正性

B、独立性

C、平等性

D、自愿性

16、根据运作方式的不同，可以将基金分为(　)。

A、契约型基金、公司型基金

B、封闭式基金、开放式基金

C、公募基金和私募基金

D、股票基金、债券基金、货币市场基金

17、连续竞价的成交价格决定原则是(　)。

A、最高买进申报与最低卖出申报相同

B、价格优先，时间优先

C、收益最大化

D、边际成本与边际收益相等

18、证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照(　)的原则，自动撮合以确定成交价格。

A、数量优先，时间优先

B、价格优先，时间优先

C、数量优先，价格优先

D、价格优先，委托优先

19、按照(　)，交易委托可以分为市价委托和限价委托。

A、委托价格的不同特征

B、委托数量的不同特征

C、委托人的不同特征

D、委托性质的不同特征

20、既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金以及其他上市证券的证券账户是(　)。

A、股票账户

B、债券账户

C、基金账户

D、混合账户

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