二、多项选择题

　　1. 股票私募发行分为(　)。

　　A.客户分摊

　　B.股东分摊

　　C.第三者分摊

　　D.公开分摊

　　E.混合分摊

　　[答案]：BC

　　[解析]：股票私募发行分为股东分摊(股东配股)和第三者分摊(私人配股)两类。参见教材P86

　　2. 现代投资银行业务能力包括(　)。

　　A.良好的产业分析能力

　　B.敏锐的经济、社会与政治动向的研制能力

　　C.丰富的金融知识和应变能力

　　D.强大的金融产品配销能力

　　E.正确的设计及执行投资机会的能力

　　[答案]：ABCDE

　　[解析]：本题考查现代投资银行业务能力。参见教材P94

　　3. 按持股对象针对性，并购可分为(　)。

　　A.要约收购

　　B.协议收购

　　C.横向并购

　　D.纵向并购

　　E.混合并购

　　[答案]：AB

　　[解析]：本题考查并购的分类。参见教材P93

　　4. 按照目前上市品种和证券账户用途，证券账户可以分为(　)。

　　A.个人账户

　　B.股票账户

　　C.债券(回购)

　　D.基金账户

　　E.法人账户

　　[答案]：BCD

　　[解析]：按照目前上市品种和证券账户用途，可以分为股票账户、债券(回购)和基金账户。参见教材P89

　　5. 信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是(　)。

　　A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

　　B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

　　C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

　　D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

　　E.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。参见教材第89。

　　6. 根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将各个国家和地区的新股发行方式分为(　)。

　　A.询价方式

　　B.固定价格方式

　　C.余额包销方式

　　D.竞价方式

　　E.混合方式

　　[答案]：ABDE

　　[解析]：根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将2.各个国家和地区的新股发行方式分为：询价方式、固定价格方式、竞价方式、混合方式。参见教材P83

　　7. 按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为(　)。

　　A.交换发盘

　　B.现金购股

　　C.要约收购

　　D.管理层收购

　　E.现金购资产

　　[答案]：ABE

　　[解析]：本题考查并购的分类。按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为交换发盘(又称用股票交换股票或换股)、现金购股、现金购资产、用股票购买资产。参见教材P92

　　8. 相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点是(　)。

　　A.简化了发行手续

　　B.证券流动性好

　　C.缩短了发行时间

　　D.避免公司商业机密泄露

　　E.发行价格有利于筹资者

　　[答案]：ACD

　　[解析]：本题考查证券私募发行的优点。相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有：简化了发行手续;避免公司商业机密泄露;节省发行费用;缩短了发行时间;发行条款灵活，较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款;比公开发行更有成功的把握等。参见教材P87

　　9. 投资银行的功能有(　)。

　　A.媒介资金供求

　　B.构造证券市场

　　C.优化资源配置

　　D.促进产业集中

　　E.稳定物价水平

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本题考查投资银行的功能。[书稿]参见教材P80—81

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