A.行政分配方式

　　B.余额包销方式

　　C.询价推销方式

　　D.承购包销方式

　　17.直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

　　C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行

　　E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.P/E(市盈率)倍数估值法

　　B.P/B(市净率)倍数估值法

　　C.EV/EBIT(企业价值与利息、所得税前收益)倍数估值法

　　D.DCF模型(折现现金流模型)

　　E.DDM模型(股利折算模型)

　　参考答案

　　1.ABC

　　【解析】本题考查投资银行的业务特征。投资银行的业务特征有：专业性、广泛性、创新性。

　　2.ABCD

　　【解析】本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

　　3.ABDE

　　【解析】本题考查信用经纪业务的相关知识。选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。

　　4.ABCE

　　【解析】本题考查广义并购的主要形式。

　　5.AB

　　【解析】本题考查证券账户的分类。按照开户人的不同，证券账户可分为A字账户和B字账户。

　　6.ACDE

　　【解析】本题考查证券经纪业务的流程。

　　7.ABCD

　　【解析】本题考查投资银行的功能。

　　8.ABCD

　　【解析】本题考查相对估值法。E是绝对估值法。

　　9.BCDE

　　【解析】本题考查投资银行的媒介资金供求功能。投资银行是通过四个中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的：(1)期限中介;(2)风险中介;(3)信息中介;(4)流动性中介。

　　10.ACD

　　【解析】本题考查证券私募发行的优点。相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有：简化了发行手续;避免公司商业机密泄露;节省发行费用;缩短了发行时间;发行条款灵活，较少受到法律法规约束，可以制定更为符合发行人要求的条款;比公开发行更有成功的把握等。

　　11.ABE

　　【解析】本题考查并购的分类。按出资方式划分，投资银行并购业务的类型可以分为交换发盘(又称用股票交换股票或换股)、现金购股、现金购资产、用股票购买资产。

　　12.ABDE

　　【解析】本题考查证券经纪业务的特点。

　　13.ABCD

　　【解析】本题考查证券交易委托的种类。

　　14.CDE

　　【解析】本题考查管理层收购(MBO)价格确定方法。管理层收购(MBO)价格确定方法有贴现现金流量法(DCF模型)、经济增加值法(EVA)和市盈率法等。

　　15.ABC

　　【解析】从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。

　　16.DE

　　【解析】目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

　　17.BCD

　　【解析】本题考查直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务。

　　18.DE

　　【解析】本题考查绝对估值法。

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