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　　一、单项选择题

　　1.直接金融市场与间接金融市场的差别在于(　　)。

　　A.参与主体的多少

　　B.是否有中介机构参与

　　C.是否存在中介服务

　　D.中介机构在交易中的地位和性质

　　2.市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是(　　)。

　　A.成交价格不确定

　　B.投资者须承担投资风险

　　C.将执行风险最小化

　　D.指令的价格风险是可测量和可控制的

　　3.关于证券账户开立的说法，正确的是(　　)。

　　A.按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

　　B.个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

　　C.法人投资者可以与个人开立联合账户

　　D.投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

　　4.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是(　　)。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.注册制

　　D.登记制

　　5.投资银行最本源、最基础的业务是(　　)。

　　A.信用贷款

　　B.证券发行与承销

　　C.资产证券化

　　D.并购重组

　　6.(　　)即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

　　A.余额包销

　　B.混合推销

　　C.尽力推销

　　D.全额包销

　　7.(　　)是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

　　A.固定价格方式

　　B.竞价方式

　　C.混合方式

　　D.簿记方式

　　8.首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于(　　)家，不多于(　　)家。

　　A.20，40

　　B.20。50

　　C.10，20

　　D.10。50

　　9.下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是(　　)。

　　A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

　　B.首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

　　C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

　　D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

　　10.(　　)是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

　　A.融券

　　B.融资

　　C.卖空

　　D.交割

　　11.按照(　　)，交易委托可以分为市价委托和限价委托。

　　A.委托价格的不同特征

　　B.委托数量的不同特征

　　C.委托人的不同特征

　　D.委托性质的不同特征

　　12.投资者王某于2010年4月15日委托经纪商以1.23元的价格买进A公司股票，这～行为属于交易委托中的(　　)。

　　A.整数委托

　　B.零数委托

　　C.市价委托

　　D.限价委托

　　13.按(　　)，并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。

　　A.并购前企业间的市场关系

　　B.并购的出资方式

　　C.收购的动机

　　D.收购融资渠道

　　14.A食品公司并购了本地区的B食品公司，并购后，A公司获得了B公司的全部业务和资产，同时承担其全部债务和责任。这种行为属于(　　)。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.纵向并购

　　D.杠杆并购

　　15.目前我国凭证式国债发行采用的方式是(　　)。

　　A.询价推销方式

　　B.余额包销方式

　　C.承购包销方式

　　D.公开招标方式

　　16.为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是(　　)。

　　A.期限中介

　　B.风险中介

　　C.信息中介

　　D.流动性中介

　　17.投资银行的信用经纪业务是(　　)的结合。

　　A.融资业务与经纪业务

　　B.承销业务与经纪业务

　　C.承销业务与担保业务

　　D.理财业务与经纪业务

　　18.连续竞价的成交价格决定原则是(　　)。

　　A.最高买进申报与最低卖出申报相同

　　B.价格优先，时间优先

　　C.收益最大化

　　D.边际成本与边际收益相等

　　19.证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以(　　)身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

　　A.证券经纪商

　　B.证券交易商

　　C.证券自营商

　　D.证券做市商

　　20.下列首次公开发行股票的定价方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是(　　)。

　　A.簿记方式

　　B.竞价方式

　　C.混合方式

　　D.固定价格方式

　　21.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　22.我国规定首次公开发行新股在(　　)以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

　　A.2亿股

　　B.3亿股

　　C.4亿股

　　D.5亿股

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