2019年初级经济师金融第3章知识点习题：证券经营机构-经济师考试网(www.jjsexam.com)

2019年初级经济师金融第3章知识点习题：证券经营机构

来源：经济师考试网　2019-5-13 　收藏本页　 http://www.jjsexam.com/

以下是关于知识点“证券经营机构”的所有试题

【题文】
目前，我国的证券公司按其业务范围可分为( )。
A.混合型证券公司与单一型证券公司
B.承销类证券公司与非承销类证券公司
C.综合类证券公司与经纪类证券公司
D.白营类证券公司和经纪类证券公司
点击查看答案C
目前，我国的证券公司按其业务范围可分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
【题文】
下列属于非银行金融机构的是（）。
A.中央银行
B.商业银行
C.政策性银行
D.投资银行
点击查看答案D
投资银行即证券公司，属于非银行金融机构。
【题文】
证券公司为所承销的证券创造一个流动性强的二级市场，并维持市场价格的稳定的职能时，所扮演的角色是（）。
A.做市商
B.经济商
C.交易商
D.承销商
点击查看答案A
证券公司为所承销的证券创造一个流动性强的二级市场，并维持市场价格的稳定的职能时，所扮演的角色是做市商。
【题文】
综合类券商经营证券自营业务应遵循（）的原则。
A.自营和其他业务分账经营、分业管理
B.自营和其他业务分账经营、混业管理
C.自营和其他业务并账经营、分业管理
D.自营和其他业务并账经营、混业管理
点击查看答案A
本题考查综合类证券公司自营业务管理原则。综合类证券公司自营业务和其他业务应遵循分账经营、分业管理的原则。
【题文】
证券发行者将证券定向售给有限的机构投资者称为（）。
A.公募发行
B.私募发行
C.机构发行
D.有限发行
点击查看答案B
私募发行又称私下发行，是指证券发行者将证券定向售给有限的机构投资者。
【题文】
证券公司的主要业务有( )。
A.兼并与收购
B.公司理财
C.证券经纪业务
D.基金管理
E.证券公募发行
点击查看答案A,B,C,D
证券公司的主要业务有：证券承销、证券经纪业务、证券私募发行、兼并与收购、项目融资、公司理财、基金管理和财务顾问与投资咨询。
【题文】
商业银行的最基本的职能是（）职能。
A. 信用中介
B. 支付中介
C. 信用创造
D. 金融服务
点击查看答案A
【题文】
如果10亿元实收资本来自其他法人单位以其可支配的资产投入，那么这种资本形式叫（）。
A.国家资本
B.法人资本
C.个人资本
D. 外商资本
点击查看答案B
【题文】
根据我国的银行制度，该银行第一年的法定盈余公积金应为（）元。
A. 25万
B. 50万
C.100万
D.1亿
点击查看答案B
【题文】
该银行在经营一段时间后想扩资，考虑到不能削弱原来普通股在市场上的竞争，希望新股以优先股的形式发行，但优先股也具有（）的缺点。
A. 发行优先股会影响原有股东对商业银行的控制权
B.发行优先股超过一定限度会降低商业银行的信誉
C.发行优先股会加重商业银行负担，影响商业银行经营的灵活性
D.不可能发行可转为普通股的优先股，集资形式不灵活
点击查看答案B,C