在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者数量应不少于( )家。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　网校答案：A

　　网校解析：本题考查我国首次公开发行股票询价制的相关规定。在我国当前股票发行中，首次公开发行采用询价方式的，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者数量应不少于10家。公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。

　　根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　网校答案：D

　　网校解析：本题考查债券发行。根据规定，债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。

　　根据2016年修订后的《证券账户业务指南》，一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数量为( )个。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　网校答案：C

　　网校解析：本题考查开立证券账户的相关规定。根据2016年修订后的《证券账户业务指南》，一个投资者只能申请开立一个一码通账户;一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。

　投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，然后再出手给投资者，同时在指定的期限内将筹集的资金交付给发行人。这种证券承销方式是( )。

　　A.代销

　　B.余额包销

　　C.股权再融资

　　D.包销

　　网校答案：D

　　网校解析：本题考查包销的概念。包销是投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券，然后再出手给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。

　　关于证券投资基金的说法，错误的是( )。

　　A.无须托管，方便灵活

　　B.集合理财，专业管理

　　C.组合投资，分散风险

　　D.利益共享，风险共担

　　网校答案：A

　　网校解析：本题考查证券投资基金的特点。证券投资基金的特点有：

　　(1)集合理财，专业管理;

　　(2)组合投资，分散风险;

　　(3)利益共享，风险共担;

　　(4)严格监管，信息透明;

　　(5)独立托管，保障安全。

　　目前，我国的基金全部属于( )。

　　A.公司型基金

　　B.开放式基金

　　C.契约型基金

　　D.封闭式基金

　　网校答案：C

　　网校解析：本题考查基金的分类。根据法律形式的不同，基金可以分为契约型基金和公司型基金。我国的基金均为契约型基金。

　　下列主体中，不属于基金市场服务机构的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金投资者

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　网校答案：B

　　网校解析：本题考查证券投资基金的参与主体。基金市场服务机构包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构和基金评级机构。

　　投资者以客户的证券抵押，贷款给客户购进票，这种保证金交易模式体现了投资银行的( )中介功能。

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