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　1、以金融工具为交易对象而形成的供求关系及其交易机制的总和称为( )。

　　A.金融市场

　　B.金融体系

　　C.金融监管

　　D.金融资产

　　标准答案： A

　　答案解析： 金融市场是指以金融工具为交易对象而形成的供求关系及其交易机制的总和。参见教材 P70。

　　[考点]：“金融市场的分类”

　　2、按( )可将金融市场分为一级市场和二级市场。

　　A.金融交易的性质

　　B.金融商品的融资期限

　　C.金融交易的场所

　　D.金融交易的交割时间

　　标准答案： A

　　答案解析： 按金融交易的性质，可将金融市场分为一级市场和二级市场。参见教材P70。

　　[考点]：“金融市场的分类”

　　3、票据的付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为称为( )。

　　A.贴现

　　B.发行

　　C.承兑

　　D.转贴现

　　标准答案： C

　　答案解析： 票据的承兑是指票据的付款人承诺在票据到期日支付汇票金额的票据行为。参见教材 P71。

　　[考点]：“货币市场”

　　4、证券回购业务实际上是一种( )行为。

　　A.商业贷款

　　B.信用贷款

　　C.证券交易

　　D.证券抵押融资

　　标准答案： D

　　答案解析： 证券回购实际上是一种证券抵押融资。参见教材 P73。

　　[考点]：“货币市场”

　　5、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在

　　( )内还本付息的债务融资工具。

　　A.6 个月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　标准答案： B

　　答案解析： 短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在 1 年内还本付息的债务融资工具。参见教材 P73。

　　[考点]：“货币市场”

　　6、证券市场上主要的机构投资者是( )。

　　A.政府部门

　　B.企事业单位

　　C.金融机构

　　D.社会公益基金

　　标准答案： C

　　答案解析： 金融机构是证券市场上主要的机构投资者。参见教材 P74。

　　[考点]：“证券市场概述”

　　7、中国证券业协会是全国性的证券自律管理组织，其成立的时间为( )。

　　A.1991 年 8 月 28 日

　　B.1998 年 4 月 1 日

　　C.1998 年 11 月 18 日

　　D.2003 年 4 月 28 日

　　标准答案： A

　　答案解析： 中国证券业协会是 1991 年 8 月 28 日成立的全国性的证券自律管理组织。参见教材 P75。

　　[考点]：“证券市场概述”

　　8、( )是股票中最普遍和最主要的形式，是指对股东不加以特别的限制而享有平

　　等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.国家股

　　D.法人股

　　标准答案： B

　　答案解析： 普通股是股票中最普遍和最主要的形式，是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。参见教材 P75。

　　[考点]：“证券市场的交易对象”

　　9、根据( )的不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。

　　A.组织形态

　　B.投资对象

　　C.运作方式

　　D.筹集方式

　　标准答案： C

　　答案解析： 根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。参见教材P76。

　　[考点]：“证券市场的交易对象”

　　10、面额为 100 元的可转换债券的转换比例是 5，则其转换价格为( )元。

　　A.5

　　B.20

　　C.50

　　D.500

　　标准答案： B

　　答案解析： 转换价格=可转换债券面额/转换比例=100/5=20。参见教材 P77。

　　[考点]：“证券市场的交易对象”

　　11、向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募

　　集资金的证券发行方式是( )。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.间接发行

　　D.直接发行

　　标准答案： B

　　答案解析： 私募发行是指向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。参见教材 P77。

　　[考点]：“证券发行市场和流通市场”

　　12、从世界范围来看，早期成立的证券交易所多数采取的组织形式是( )。

　　A.核准制

　　B.注册制

　　C.会员制

　　D.公司制

　　标准答案： D

　　答案解析： 从世界范围来看，早期成立的证券交易所多数采取公司制形式。参见教材P78。

　　[考点]：“证券发行市场和流通市场”

　　13、以下属于场外交易市场特点的是( )。

　　A.需要支付一定比例的保证金

　　B.买卖双方协商议价

　　C.采取经纪制

　　D.交易条件较为严格

　　标准答案： B

　　答案解析： 本题考查场外交易市场的特征。参见教材 P78。

　　[考点]：“证券发行市场和流通市场”

　　14、投资者发出委托指令时，要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券，这种委托指令是( )。

　　A.限价委托

　　B.市价委托

　　C.集合委托

　　D.连续委托

　　标准答案： B

　　答案解析： 市价委托是指投资者发出委托指令时，要求经纪商按当时的市场价格买进或卖出某种证券。参见教材 P79。

　　[考点]：“证券交易程序”

　　15、我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内，涨跌幅限制比例为( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案： B

　　答案解析： 在一个交易日内，涨跌幅限制比例为 10%。参见教材 P79。

　　[考点]：“证券交易程序”

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