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2017年初级经济师金融专业备考试题(5)一、单项选择题
1、某企业持面额100万元、尚有3个月到期的商业票据到银行办理贴现，银行扣收贴现利息2.5万元后将余额付给该企业，则贴现率为（　）。
A、10%
B、1%
C、2%
D、5%
2、下列证券市场的参与者中，（　）是连接证券筹资者和投资者的桥梁，是证券市场运行的核心。
A、证券市场的主体
B、中介机构
C、自律性组织
D、监管机构
3、（　）是股票中最普遍和最主要的形式，是指对股东不加以特别的限制而享有平等权利，并随公司利润大小而取得相应收益的股票。
A、优先股
B、普通股
C、国家股
D、法人股
4、目前多数国家和地区的证券交易所多数采取的组织形式是（　）。
A、核准制
B、注册制
C、会员制
D、公司制
5、关于价格涨跌幅限制下列说法错误的是（　）。
A、我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
B、在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%
C、ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为10%
D、股票上市首日不实行价格涨跌幅限制
6、投资者在办理委托买卖时，向证券经营机构缴纳的主要用于其通信、设备、单证等方面开支的费用是（　）。
A、委托手续费
B、佣金
C、印花税
D、过户费
二、多项选择题
1、在金融期货交易中，预期某证券价格将下跌，先订立合同按现有价格卖出，等证券价格下跌后再买进，从中获取高卖低买差价的行为叫（　）。
A、卖空　　
B、买空
C、多头交易
D、空头交易
E、套期保值
2、根据投资主体的不同，将股票分为（　）。
A、国家股
B、法人股
C、外资股
D、优先股
E、社会公众股
3、在集合竞价时，成交价的确定原则为（　）。
A、可实现最大成交量
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
E、卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价
4、与基础金融工具相比，衍生金融工具主要的特点包括（　）。
A、性质复杂
B、交易成本较低
C、投资风险较小
D、具有较高的财务杠杆作用
E、易于形成所需要的资产组合

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